当事人:蚂蚁(杭州)基金出售有限公司(以下简称蚂蚁基金出售或公司),居处:浙江省杭州市余杭区。

  根据《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称《证券出资基金法》)有关法律法规,我局对公司基金出售违法违反相关规则的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

  上述违法现实,有宣扬推介资料、公司准则、协作协议、有关人员询问笔录、公司状况阐明等根据证明,足以认定。

  蚂蚁基金出售上述行为反映出公司在展开基金出售业务过程中,未能恪尽职守,未实行诚实信用、慎重勤勉的职责,违反了《证券出资基金法》《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法》(以下简称《出售办理办法》)有关规则。

  公司总经理林思思对公司展开基金出售业务负有办理职责,是公司前述违反法律法规行为的主管人员。

  根据当事人违反法律规则的行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《出售办理办法》第五十七条的规则,我局决议:

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督办理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。